昨日晚間，同花順披露《行政處罰事先告知書》，中國證監(jiān)會擬決定沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款；公司副總經理朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款；產品經理郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。
據(jù)公告顯示，同花順公司開發(fā)運營的資產管理系統(tǒng)，包含子賬戶開立、傳輸交易指令、登記、查詢、清算等多種具有證券業(yè)務屬性的功能。同花順公司明知其客戶經營方式，仍向不具有經營證券業(yè)務資質的客戶銷售該系統(tǒng)、提供相關服務，并獲取收益的行為違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條所述非法經營證券業(yè)務的行為。時任同花順公司副總經理朱志峰為直接負責的主管人員、產品經理郭紅波為其他直接責任人員。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會擬決定：沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.56元罰款；對朱志峰給予警告，并處以10萬元罰款；對郭紅波給予警告，并處以5萬元罰款。(記者 劉佳)